Das überarbeitete Wertpapierhandelsgesetz, MiFID II und das neue Geldwäschegesetz haben wiederum höhere Umsetzungsanforderungen an die Institute gebracht. Dies an sich ist nichts Neues. Allerdings haben die höheren Bußgelder und verstärkt durchgeführten Prüfungen nach § 44 Abs. 1 KWG durch die Deutsche Bundesbank und BaFin uns bewogen, unsere Bausteine um eine spezielle Vorbereitung zum Thema WpHG-Compliance und Geldwäsche zu erweitern.
Profitieren Sie von unseren Erfahrungen! Wir bereiten Sie mit einem Quick Check für WpHG-Compliance und Geldwäsche (jeweils 4 Tage) auf eine mögliche oder kurz bevorstehende Prüfung vor. Nach Rücksprache mit Ihnen legen wir gemeinsam den individuellen Bedarf bzw. Schwerpunkte fest.
Unser Quick-Check beinhaltet u.a.:
- Durchsicht der Organisationsrichtlinien, Gefährdungs- und Risikoanalysen
- Interviewsimulation aufgrund beispielhafter Fragestellungen und
- Gespräche mit ausgewählten Spezialisten und Interviewpartnern aus Markt und –folge.
- Speziell für Geldwäsche kommt die risikoorientierte prozessbegleitende Überwachung dazu
- Speziell für WpHG-Compliance werden die Bereiche Product Governance, Beschwerdemanagement und -bericht ergänzt.
Ein besonderer Schwerpunkt liegt auf dem Abgleich der definierten und geforderten Soll-Prozesse mit der gelebten Praxis. Hier fließen die veränderten Vorgaben zu allgemeinen, vereinfachten und verstärkten Sorgfaltspflichten in die Vorbereitung ein.
Ergänzt wird der Quick Check um einen eintägigen Workshop zur Vorbereitung der Auftaktpräsentation und der Begleitung durch den Vorstand. Beim Quick Check konzentrieren wir uns auf die professionelle Argumentation im Rahmen der Prüfung.
Selbstverständlich können Sie auch unabhängig von einer konkreten Prüfung auf unsere Erfahrung zur Eruierung von Schwachstellen zurückgreifen. Ihr konkreter Nutzen liegt dann in der Erkenntnis bestehender Risiken und dem Aufzeigen konkreter Maßnahmen zur deren Beseitigung.
Bei begleiteten Prüfungen konnten in der Vergangenheit mit unserer Unterstützung in den Instituten sehr gute Prüfungsergebnisse erzielt werden.
Steht bei Ihnen eine externe Prüfung an? Rufen Sie uns gern an.